Die Anforderungen an Compliance im Außenwirtschaftsrecht haben sich in den letzten Jahren massiv verschärft. Neue gesetzliche Regelungen und eine zunehmend strengere Durchsetzung führen dazu, dass Unternehmen heute einem deutlich höheren Haftungsrisiko ausgesetzt sind. Verstöße gegen Sanktionsvorschriften können strafrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen und zu erheblichen Bußgeldern führen. 

Gleichzeitig sind Unternehmen gesetzlich verpflichtet, sicherzustellen, dass sie keine Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten Personen oder Organisationen eingehen. Grundlage sind EU- und internationale Embargoverordnungen, die unmittelbar gelten und ein striktes Bereitstellungsverbot vorsehen: Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen dürfen gelisteten Parteien weder direkt noch indirekt zur Verfügung gestellt werden. 

In der Praxis bedeutet dies: 

• Alle Geschäftspartner (z. B. Kunden, Lieferanten, Banken oder Logistikpartner) müssen regelmäßig geprüft werden 
• Sanktionslisten ändern sich laufend und erfordern kontinuierliche Aktualisierung 
• Prüfungen müssen dokumentiert und nachvollziehbar sein 
• Manuelle Prozesse sind fehleranfällig, zeitaufwendig und nicht skalierbar 

Unternehmen stehen damit vor der Herausforderung, rechtssichere und gleichzeitig effiziente Prüfprozesse zu etablieren. 

Mit der integrierten Sanktionslistenprüfung in unserer Verifier Suite bieten wir eine ganzheitliche Lösung für steuerliche und außenwirtschaftsrechtliche Compliance. 

Das Tool ermöglicht es, Personen, Unternehmen und Organisationen schnell und strukturiert gegen internationale Sanktions- und Compliance-Datenbestände zu prüfen. Bereits im Frontend kann eine belastbare Ersteinschätzung erfolgen, ob für die gesetzliche vorgeschriebene Sanktionslistenprüfung relevante Treffer vorliegen. Für die Arbeit in Vertrieb, Compliance und den Fachbereichen bedeutet dies: weniger manueller Rechercheaufwand, schnellere Entscheidungen und mehr Sicherheit im Umgang mit Geschäftspartnern. 

Tiefgehende und qualitativ hochwertige Prüfung: 

Die Prüfung geht deutlich über einen einfachen Namensabgleich hinaus. Neben Namen können je nach Datenlage zusätzliche Merkmale wie Geburtsdaten, Nationalitäten, Länderbezüge oder weitere Identifikationsmerkmale berücksichtigt werden. Dadurch wird die Trefferqualität signifikant verbessert und die Anzahl irrelevanter Treffer reduziert. 

Flexible Prüfschwerpunkte: 

Falls Sie nicht unsere standard Prüfungsschwerpunkte umsetzen möchten, haben Sie die Möglichkeit unterschiedliche Compliance-Fälle gezielt zu adressieren. Beispielsweise durch getrennte Betrachtung klassischer Sanktionslisten oder politisch exponierter Personen (kurz: PEP). Die Prüfung lässt sich damit an den jeweiligen Geschäftsfall anpassen.

Transparente und nachvollziehbare Ergebnisse: 

Die Ergebnisse werden nicht nur als „Treffer“ oder „kein Treffer“ dargestellt, sondern fachlich aufbereitet. Anwender sehen u. a.: 

• Relevanz und Trefferwahrscheinlichkeit 
• alternative Namensschreibweisen 
• Länder- und Themenbezüge 
• zugrunde liegende Sanktionsprogramme und Datenquellen 

Dies ermöglicht eine fundierte fachliche Bewertung ohne tiefgehendes technisches Know-how. 

Integrierte Dokumentation und Auditfähigkeit: 

Durchgeführte Prüfungen werden in einer Historie gespeichert und sind jederzeit abrufbar. Die Historie kann gefiltert, durchsucht und exportiert werden. Zusätzlich können Kommentare direkt am Prüffall hinterlegt werden. Dadurch entsteht ein vollständig nachvollziehbarer Prüfprozess ein wesentlicher Baustein für interne Freigaben, Audit Trails und Audits. 

Zentrale Datenbasis: 

Die Sanktionslistenprüfung basiert auf internationalen Compliance-Datenquellen, die über die Datenbank "OpenSanctions" angebunden werden. So stehen aktuelle, weltweit relevante Sanktions- und PEP-Informationen zentral zur Verfügung. Auf dieser Basis besteht die Möglichkeit die Verifier Suite nicht nur in Europa, sondern weltweit zur Abbildung der Sanktionslistenprüfung einzusetzen.

Nahtlose Integration: 

Die Lösung lässt sich problemlos in bestehende Systeme integrieren und automatisiert in bestehende Prozesse einbinden. Umfangreiche Prozessanpassungen sind nicht erforderlich.